關于公開征集萍鄉(xiāng)市產業(yè)引導基金子基金管理機構的公告

萍鄉(xiāng)市產業(yè)引導基金（有限合伙）（以下簡稱“萍鄉(xiāng)引導基金”）擬發(fā)起設立子基金，現(xiàn)面向社會公開征集子基金管理公司，現(xiàn)將具體情況公告如下：

一、萍鄉(xiāng)市產業(yè)引導基金（有限合伙）情況介紹

為推動萍鄉(xiāng)市“1+2+N”產業(yè)高質量跨越式發(fā)展，組建萍鄉(xiāng)引導基金，并由江西國控私募基金管理有限公司（以下簡稱“國控基金公司”）作為基金管理人。萍鄉(xiāng)引導基金已于2022年12月12日完成注冊登記，基金規(guī)模100億元。

萍鄉(xiāng)引導基金按照“政府引導，市場運作，放大資本，分類推進，科學管理，滾動發(fā)展”的原則，服務于萍鄉(xiāng)市“1+2+N”產業(yè)高質量跨越式發(fā)展，重點支持戰(zhàn)略性新興產業(yè)、先進制造業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)、電子信息產業(yè)、科技創(chuàng)新、節(jié)能環(huán)保、文化旅游、現(xiàn)代農業(yè)產業(yè)、傳統(tǒng)支柱產業(yè)等重點產業(yè)及產業(yè)轉型升級領域、碳達峰碳中和等綠色產業(yè)和重點擬上市企業(yè)。

二、子基金管理人準入門檻

1.在中國大陸依法設立的公司或合伙企業(yè)，實收資本不低于1,000萬元，且取得私募基金相關登記；

2.有良好的商業(yè)信譽和職業(yè)操守，管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無重大違法違規(guī)記錄；

3.內部管理規(guī)范、業(yè)務流程清晰，具有良好的內部治理結構、財務管理制度及風險控制制度；

4.歷史投資業(yè)績優(yōu)良，有較強的投資管理和產業(yè)投資能力，至少有3名（含）以上高級管理人員具備3年（含）以上的股權投資管理、擬合作基金主投領域的產業(yè)投資經驗，且管理人或其管理團隊至少有3個（含）以上股權投資的成功案例；

5.管理人及其關聯(lián)方合計對申報子基金的認繳出資額不得低于該基金認繳規(guī)模的1%；

6.申報子基金至少有1個（含）以上的儲備項目與落地政府簽訂了意向協(xié)議。

三、子基金基本要求

子基金包括擬設或已設基金，應當符合下列要求：

（一）組織形式

以有限合伙型為主。

（二）注冊區(qū)域

原則上注冊在萍鄉(xiāng)市。

（三）出資比例

萍鄉(xiāng)引導基金對單一子基金的認繳出資比例不超過萍鄉(xiāng)引導基金總認繳規(guī)模的20%；萍鄉(xiāng)引導基金的出資比例不超過單一子基金總認繳規(guī)模的50%。

子基金采用分期實繳的，子基金管理公司需說明分期出資的規(guī)劃、投資進度安排及后期出資繳付條件等。萍鄉(xiāng)引導基金應與其他出資人按認繳出資額同比例分批出資，原則上萍鄉(xiāng)引導基金的出資時間不早于其他出資人。

（四）存續(xù)期限

子基金存續(xù)期限原則上不超過7年，可根據實際情況調整，且不超過萍鄉(xiāng)引導基金存續(xù)期限；子基金首關后擴募的募集期不得超過12個月；投資期實現(xiàn)退出可以循環(huán)投資，退出期內不得循環(huán)投資。

（五）投資領域

投資領域為電子信息、節(jié)能環(huán)保、裝備制造、金屬材料、食品醫(yī)藥、新能源、數字經濟、倉儲物流等。

（六）投資地域

子基金在萍鄉(xiāng)市內的投資額原則上不低于萍鄉(xiāng)引導基金實繳出資額。滿足以下情形之一的投資額可計算為子基金對萍鄉(xiāng)市的投資額度：

1.投資于注冊地位于萍鄉(xiāng)市或其“飛地企業(yè)”的投資金額；

2.在子基金存續(xù)期內，投資于萍鄉(xiāng)市以外的企業(yè)將注冊地遷往萍鄉(xiāng)并承諾遷入萍鄉(xiāng)后10年內不得遷出，或被萍鄉(xiāng)市注冊登記企業(yè)收購（限于控股型收購）；

3.在子基金存續(xù)期內，注冊在萍鄉(xiāng)市以外的被投企業(yè)通過設立子公司形式將主要生產研發(fā)基地落戶萍鄉(xiāng)市；

4.子基金管理公司管理的其他基金投資于萍鄉(xiāng)市或其“飛地企業(yè)”的投資金額，或子基金雖未投資但確由管理公司負責引入落戶萍鄉(xiāng)市企業(yè)的凈資產金額；

5.其他可認定為對萍鄉(xiāng)市內投資的情形，萍鄉(xiāng)相關出資方一事一議。

（七）投資額度限制

子基金原則上不應持有超過被投資企業(yè)總股權的50%，亦不應成為被投資企業(yè)的單一或并列第一大股東。

（八）投資負面清單

子基金不得從事以下業(yè)務：

1.從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務；

2.投資二級市場股票（以定向增發(fā)方式落戶產業(yè)的除外）、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃以及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供贊助、捐贈（經批準的公益性捐贈除外）；

4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借（以股權投資為目的的可轉債除外，但不得從事明股實債）；

5.進行承擔無限連帶責任的對外投資；

6.發(fā)行信托或集合理財產品募集資金；

7.國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務。

（九）管理費

子基金存續(xù)期內管理費原則上最高不超過實繳金額的1.5%/年，并按照績效考核辦法接受國控基金公司的績效考核。

（十）資金托管

子基金托管機構由其基金管理公司決策選定，報國控基金公司備案。

（十一）投資專注度

子基金合伙協(xié)議或者公司章程應當對投委會成員和管理團隊的核心人員進行鎖定;鎖定人員如發(fā)生變動須經合伙人大會等基金相關權利機構表決通過，并報國控基金公司備案。

（十二）信息披露

子基金管理人應當建立重大事項披露制度，重大事項包括但不限于：投資標的重大變化、基金合伙協(xié)議修訂、資本增減、高級管理人員變更、合并、清算等。應當定期向國控基金公司提交季度、年度運營報告、年度審計報告和年度托管報告。

（十三）提前退出。

子基金有下列情況之一的，萍鄉(xiāng)引導基金可無需其他出資人同意即可選擇提前退出，因萍鄉(xiāng)引導基金提前退出產生任何風險和損失由子基金管理人承擔（若子基金管理人與子基金申請機構不一致，則由子基金申請機構與子基金管理人承擔連帶責任）：

1.未按合伙協(xié)議或公司章程約定投資且未能有效整改的；

2.萍鄉(xiāng)引導基金與子基金管理人簽訂協(xié)議后，其他出資人首期資金未實際到位超過半年的；

3.萍鄉(xiāng)引導基金出資拔付至子基金賬戶后，該子基金未開展投資業(yè)務超過一年的；

4.投資項目不符合《萍鄉(xiāng)市產業(yè)引導基金管理暫行辦法》的政策導向的;

5.運營有違法違規(guī)行為并被依法查處的；

6.子基金管理人發(fā)生實質性變化（包括但不限于控股股東、實際控制人及核心團隊成員變更等）且未經子基金相關權力機構表決通過的。

前款內容應當依法依規(guī)在相關約定中明確。

（十四）儲備項目

為提高子基金設立運作效率，子基金申請機構或管理人在申報時應向萍鄉(xiāng)引導基金提供不少于子基金首期實繳規(guī)模50%的儲備項目清單及擬投資項目資料，儲備項目與子基金投資策略和領域相匹配，擬投資項目應該具備實質性進展，如已完成初步盡調、已有落地萍鄉(xiāng)的強烈意愿、已簽訂投資意向協(xié)議等。

（十五）募資要求

子基金管理人應向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會第105號令）《政府出資產業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號）等規(guī)定的合格機構投資者募集資金；申請新設子基金的，子基金管理人在提交基金申報材料時，應至少已經募集到擬設立子基金總規(guī)模50%的意向資金（不含向萍鄉(xiāng)引導基金申請的出資部分），并提供擬出資人的出資承諾/意向函等材料。

（十六）優(yōu)先情形

具備以下優(yōu)勢之一的申報方案可以在滿足《萍鄉(xiāng)市產業(yè)引導基金管理暫行辦法》的前提下優(yōu)先審查

1.子基金管理人近2年在清科研究中心發(fā)布的“中國股權投資年度排名”等榜單排名前50；

2.江西省區(qū)域外資金合計占比不低于30%；

3.市值100億以上的A股上市公司主體進行申報且上市公司主體出資不低于20%；

4.擬引進落地重大項目，如“5020”項目等。

四、申報流程

公開征集—>方案初審—>立項答辯—>盡職調查—>投資決策

五、報名方式

申報主體按照本指南所附申請報告格式和要求提供書面申報材料，其中蓋章掃描版電子材料1份提交至郵箱jxgkfund1@jxgkfund.com；紙質版材料一式兩份（A4紙張標準打印裝訂，加蓋公司公章、騎縫章，紙質材料列清目錄、裝訂成冊）提交或郵寄至江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道929號吉成大廈25樓。材料提交前請與江西國控私募基金管理有限公司取得聯(lián)系。報名截止時間：2023年12月31日。

進入立項答辯環(huán)節(jié)的申報方案，申報機構應當委派代表進行現(xiàn)場陳述及答辯（具體時間、地點另行通知），未按時參加的視為自愿撤回申報、不再列入評審范圍。

六、其他事項

1.子基金管理公司應承諾對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責任，提供虛假材料的，將取消其申報資格，嚴重的將依法追究責任；

2.申報材料不予退回；

3.本公告僅是一種邀約邀請行為，并不構成法律上的要約?；鸸芾砉靖鶕鲜龀绦驌駜?yōu)確定，基金合伙協(xié)議由各方后續(xù)在不違反本公告相關要求前提下協(xié)商擬定；

4.萍鄉(xiāng)引導基金對申報相關事項擁有最終解釋權。

公告征集發(fā)起人：萍鄉(xiāng)市產業(yè)引導基金（有限合伙）

聯(lián)系人及電話：

劉先生：0791-86836636

特此公告

來源：江西國控

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