一、新興產業(yè)基金定位

為引導社會資金投向南通戰(zhàn)略性新興產業(yè)等重點領域，推動產業(yè)轉型升級，設立南通新興產業(yè)基金（以下簡稱“新興產業(yè)基金”）。新興產業(yè)基金圍繞南通重點產業(yè)發(fā)展方向，吸引專注戰(zhàn)略新興產業(yè)和未來產業(yè)賽道或集聚產業(yè)龍頭資源的知名管理機構，投資培育南通重點產業(yè)。

二、招募計劃

本次擬招募主要投資先進制造和新能源方向的基金管理機構，數(shù)量不超過2家。

三、子基金基本要求

新興產業(yè)基金參股設立的子基金應符合以下條件：

（一）注冊區(qū)域：子基金原則上注冊在南通市，按照國家有關規(guī)定履行登記備案手續(xù)并接受監(jiān)督。

（二）出資比例：新興產業(yè)基金在單支子基金中的出資占比不超過30%；子基金管理機構或其關聯(lián)方對子基金的出資比例不低于1%。新興產業(yè)基金對子基金的出資不早于其他非國資機構。

（三）存續(xù)期限：子基金存續(xù)期限原則上不超過8年，其中投資期不超過4年。

（四）投資領域：主要投資先進制造和新能源方向。

（五）返投要求及認定：子基金存續(xù)期內返投南通金額不低于南通新興產業(yè)基金實繳出資總額的1.5倍。

（六）投資限額：單個項目投資額原則上不超過子基金總規(guī)模的20%。

（七）管理費用：子基金管理費原則上投資期不高于基金實繳規(guī)模的1.8%，退出期不高于未退出項目成本的1.8%，延長期不收取管理費，且對新興產業(yè)基金收取管理費的標準不得高于其他出資人。

（八）收益分配：子基金投資項目退出后，投資回收資金不得再用于對外投資，須及時按照合伙協(xié)議（或公司章程）約定向投資人進行分配。分配采取整體“先回本后分利”原則，投資收回資金先按照子基金各出資人實繳出資比例分配給各出資人，直至各出資人收回全部實繳出資，剩余投資收益再按照子基金合伙協(xié)議（或公司章程）等約定方式予以分配。

（九）投資決策：子基金采取市場化機制運作，由子基金管理機構依據(jù)合伙協(xié)議（或公司章程）等相關約定進行投資決策。新興產業(yè)基金可向子基金派出代表，監(jiān)督子基金的投資和運作。

（十）風險控制：

1.子基金應按照本辦法規(guī)定的投資領域投資，不得從事以下業(yè)務：

（1）從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務；

（2）投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產品、保險計劃及其他金融衍生品；

（3）向任何第三方提供贊助、捐贈（經批準的公益性捐贈除外）；

（4）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（5）進行承擔無限連帶責任的對外投資；

（6）發(fā)行信托或集合理財產品募集資金；

（7）名股實債等變相增加政府債務的業(yè)務；

（8）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

2.專注度要求。子基金合伙協(xié)議（或公司章程）應當對子基金管理團隊的核心人員進行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生人員變動須經合伙人會議（或股東會議）等子基金相關權利機構表決通過。在子基金完成70%投資進度之前，被鎖定人員不得作為其他產業(yè)基金的關鍵人士參與投資相同領域及地域。

3.資金托管。子基金資產須委托具有托管資質的商業(yè)銀行南通分支機構進行托管。托管銀行接受子基金委托并簽訂資產托管協(xié)議，按照托管協(xié)議開展資產保管、資金撥付和結算等日常工作，對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管，確保子基金按約定方向投資，并定期向新興產業(yè)基金管理機構提交銀行托管報告。

4.新興產業(yè)基金強制清算及退出權。子基金有下列情況之一的，新興產業(yè)基金有權要求退出，并由子基金管理機構（或其關聯(lián)方）回購新興產業(yè)基金所持份額：

（1）子基金設立方案經批準1年以上，未按要求完成設立手續(xù)的；

（2）新興產業(yè)基金出資額撥付子基金賬戶1年以上，基金未開展投資業(yè)務的；

（3）子基金投資運作不符合本辦法規(guī)定的；

（4）子基金未按合伙協(xié)議（或公司章程）約定投資的；

（5）子基金運營有違法違規(guī)行為并被依法查處的；

（6）子基金投資期屆滿后，仍未達到返投要求的；

（7）其他危及新興產業(yè)基金安全或違背基金運行目標情形的。

5.信息披露。子基金管理機構應根據(jù)要求定期向新興產業(yè)基金管理機構提交子基金運營報告、經審計的財務報告等，新興產業(yè)基金視工作需要可委托專業(yè)機構對子基金進行審計。

6.履約保證。子基金管理機構在提交申報材料的同時，應向新興產業(yè)基金管理機構提交《承諾函》，子基金運營中存在第（十一）條所列違規(guī)行為的，新興產業(yè)基金可視情節(jié)嚴重程度采取公開曝光、行業(yè)譴責、強制退出等措施，并追究其相應責任。

在基金完成工商設立前（若申報基金為已設基金的，則在新興產業(yè)基金入伙的工商變更完成前），如政府相關部門出臺了新的管理政策，以最新的政策要求為準。

四、子基金管理機構應具備的條件

（一）管理資質：

1.依法在境內設立且已在相關主管部門或行業(yè)自律組織登記備案，實繳注冊資本不低于1000萬元；

2.未被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會列為異常機構且不存在不良誠信記錄等情形，最近三年不存在重大違法違規(guī)行為。

（二）管理團隊：至少有3名具備5年以上產業(yè)投資經驗或相關行業(yè)經驗的高級管理人員；至少1人常駐南通或繳納社保；管理團隊主要成員未有受過行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。

（三）投資能力：子基金管理機構須同時滿足下列條件：

為提高子基金設立的運作效率，子基金管理人在申報時應向新興產業(yè)基金提供不少于子基金首期實繳出資 50% 的儲備項目清單，儲備項目須與子基金投資策略和領域相匹配；

3名以上管理團隊主要成員以骨干身份在本管理公司累計管理股權投資基金規(guī)模不低于5億元，至少有3個成功投資案例（成功投資案例是指：擬設基金投資方向的過往投資項目，已實現(xiàn)全部或部分股權退出或已實現(xiàn)IPO）；

管理機構累計管理規(guī)模在20億元以上（包含在管和已清算）。

（四）風險控制：管理和投資運作規(guī)范，具有完整的投資決策程序、全面的風險控制機制和健全的財務管理制度。

（五）募資能力：子基金管理機構應向《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等所規(guī)定的合格投資者募集資金。以合伙企業(yè)等非法人形式，通過匯集投資者的資金直接或者間接投資于子基金的，子基金管理機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。子基金管理機構應當勤勉盡責，核實各出資人是否符合國家相關政策法規(guī)規(guī)定的合格投資者要求。

申請新設子基金的，子基金申請機構在提交基金申報方案時，須至少已經募集到擬設立子基金總規(guī)模的50%資金（不含各級政府投資基金出資部分），并提供佐證材料。

五、申報要求

（一）申報主體：中國境內基金管理機構。

（二）申報期限：本次子基金征集工作申報截止時間為2024年5月31日（含）。

（三）申報方式：子基金申請機構可關注南通好投微信公眾號、南通科創(chuàng)集團微信公眾號下載申報材料，或電話咨詢（0513-69818987）。申請采取遞交電子材料的方式，將包括蓋章掃描版及Word版的電子材料發(fā)送至郵箱（ZLZBPUB@163.com），申請機構對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責任。

六、工作程序

（一）公開征集：由新興產業(yè)基金管理機構按照年度投資計劃和投資方向在南通好投微信公眾號、南通科創(chuàng)集團微信公眾號公開發(fā)布征集公告。

（二）方案初審：對申報的子基金方案，從材料完整性、內容全面性、方案可行性等方面進行初步審核，排除不符合基本要求的基金方案。

（三）盡職調查：新興產業(yè)基金管理機構對符合條件的子基金申請機構、管理機構開展盡職調查，主要核查法務、財務和商務等重要內容的真實性和合規(guī)性，結合盡職調查情況，做出綜合性判斷，提出投資建議方案。

（四）投資決策：新興產業(yè)基金管理機構將子基金設立方案、投資建議書等相關材料提交投委會進行投資決策。

（五）社會公示：新興產業(yè)基金管理機構對投委會決策通過的子基金進行公示，公示期為5個工作日。

（六）方案實施：公示無異議后，由新興產業(yè)基金管理機構與子基金管理機構開展合伙協(xié)議（或公司章程）等各項法律文件的起草、談判和簽署工作，落實投資方案。

（七）投后管理及退出：新興產業(yè)基金管理機構負責開展投后管理，包括子基金投資合規(guī)性審查、及時掌握子基金運作動態(tài)、開展子基金績效評價、風險排查等，并負責投資回收與退出。

附：南通新興產業(yè)基金申報材料

來源：南通好投官微

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本文來源投資界，原文：https://news.pedaily.cn/202405/533572.shtml