北京商報訊（記者劉宇陽）12月5日，黑龍江證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，西南證券（600369）股份有限公司黑龍江分公司（以下簡稱“西南證券黑龍江分公司”）存在合規(guī)管理不到位，未有效落實(shí)員工在用手機(jī)報備的公司制度要求；員工管理不到位，存在違反廉潔從業(yè)規(guī)定謀取不正當(dāng)利益的情形。

黑龍江證監(jiān)局指出，上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，決定對西南證券黑龍江分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求西南證券黑龍江分公司應(yīng)切實(shí)強(qiáng)化合規(guī)管理，做好合規(guī)教育、廉潔從業(yè)教育，嚴(yán)守合規(guī)底線，杜絕此類問題再次發(fā)生。

同時，黑龍江證監(jiān)局表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)劉利在西南證券黑龍江分公司任職期間，未按公司要求報備本人實(shí)際使用的手機(jī)號碼、超額領(lǐng)取公司發(fā)放的績效獎金，違反了相關(guān)規(guī)定，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。