廣西國元產(chǎn)業(yè)高質量發(fā)展投資基金關于公開征集合作子基金管理機構的公告

為助力優(yōu)質產(chǎn)業(yè)項目加快落地廣西壯族自治區(qū)（以下簡稱“自治區(qū)”），推動自治區(qū)產(chǎn)業(yè)體系優(yōu)化升級與新質生產(chǎn)力培育，由廣西壯族自治區(qū)產(chǎn)業(yè)園區(qū)改革發(fā)展辦公室（以下簡稱“自治區(qū)園區(qū)辦”）作為主管單位，廣西投資引導基金有限責任公司（以下簡稱“廣西引導基金”）作為主要出資方，國元股權投資有限公司（以下簡稱“國元股權”）作為基金管理人，共同發(fā)起設立廣西國元產(chǎn)業(yè)高質量發(fā)展投資基金（以下簡稱“廣西國元產(chǎn)業(yè)基金”）?；鹨?guī)模20億元，重點圍繞人工智能、半導體、生物醫(yī)藥、新能源及新能源汽車、高端裝備制造等具有前沿性的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域，現(xiàn)面向全國征集優(yōu)質子基金管理機構開展合作。

一、母基金基本情況

(一) 基金規(guī)模：20億元。

(二) 基金管理人及執(zhí)行事務合伙人：國元股權投資有限公司。

(三) 組織形式：有限合伙制。

(四) 注冊地址：廣西壯族自治區(qū)南寧市。

(五) 存續(xù)期限：母基金存續(xù)期限12年，其中：投資期7年，退出期5年。原則上各子基金存續(xù)期限不超過8年，且不超過母基金剩余存續(xù)期限。

(六) 運作模式和投資方向：聚焦人工智能、半導體、生物醫(yī)藥、新能源及新能源汽車、高端裝備制造等具有前沿性的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項目，重點支持長三角等地意向投資廣西企業(yè)落地相關地市及產(chǎn)業(yè)園區(qū)，同時，對符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的創(chuàng)新科技類、成長型企業(yè)按照“投早投小”原則加速培育，投資比例不超過基金規(guī)模的30%。

二、子基金管理機構基本要求

（一）運營資質

子基金管理機構（包括擔任子基金管理人的機構或其所屬集團化基金管理平臺，下同）應滿足：

1.在中華人民共和國境內依法設立，實繳注冊資本不低于1,000萬元人民幣，已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或相關監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織登記備案為私募股權投資基金管理人或創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。

2.最近三年保持良好的財務狀況，具有良好的商業(yè)信譽和職業(yè)操守，基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員最近三年內無重大違法違規(guī)記錄。

3.具備與基金管理業(yè)務相適應的固定辦公場所、安全防范設施和信息系統(tǒng)，擁有健全的投資管理與風險控制流程、規(guī)范的投資決策機制，能夠提供有效的投后管理及增值服務。

(二) 團隊情況

1.子基金管理機構法定代表人、執(zhí)行事務合伙人（或其委派代表）、投資決策負責人、主要經(jīng)營管理人員以及負責投資管理的高級管理人員，應具備5年以上股權投資管理或相關產(chǎn)業(yè)管理經(jīng)驗。

2.子基金管理機構應配備穩(wěn)定的專職管理團隊，具有3年以上股權投資或相關業(yè)務經(jīng)驗的專職團隊成員不少于5名。

(三) 投資能力

1.擬任子基金的關鍵人士（含基金負責人、投資負責人、投后管理負責人等）應具有3年以上股權投資或相關產(chǎn)業(yè)投資管理經(jīng)驗，并在項目獲取、投研盡調、投資決策、投后管理及退出管理等環(huán)節(jié)具備實戰(zhàn)能力。

2.管理機構擬投入本子基金的核心團隊成員應具有良好的穩(wěn)定性，核心崗位之間原則上具備2年以上的實際合作經(jīng)驗，以確保項目管理連續(xù)性及投資風格一致性。

(四) 內控機制

子基金管理機構應具有完善的公司治理結構和內控制度，管理和投資運作規(guī)范，具備嚴格科學的項目遴選機制、投資決策機制；完整的投后管理與風險預警機制；合理的激勵約束機制與利益沖突防控機制；完備的托管制度與財務管理制度。

上述要求僅針對盲池子基金，單一項目子基金、并購類子基金等可豁免相關要求，具體要求一事一議。

三、申報子基金要求

(一) 組織形式

子基金應采取有限合伙制或公司制設立。

(二)注冊地

鼓勵子基金在廣西壯族自治區(qū)內注冊；如注冊在區(qū)外，需滿足本基金關于投資廣西的相關要求。

(三)存續(xù)期限

子基金存續(xù)期限原則上不超過8年；確需延長的，須經(jīng)全體合伙人同意，原則上延長期不超過2年，且不得超過母基金的剩余存續(xù)期限。

(四)投資領域與方式

子基金需圍繞廣西重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)，聚焦人工智能、半導體、生物醫(yī)藥、新能源及新能源汽車、高端裝備制造等具有前沿性的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項目，支持長三角等地意向投資廣西企業(yè)落地相關地市及產(chǎn)業(yè)園區(qū)。

(五)子基金規(guī)模與出資結構

1.母基金對子基金的穿透出資比例不超過子基金實繳出資規(guī)模的35%。

2.社會資本（包括中央企業(yè)、金融機構、民營資本及區(qū)外國有資本等）出資比例原則上不低于子基金實繳出資規(guī)模的20%。

(六)項目儲備要求

申報機構需提供擬投項目儲備清單。本基金將重點評估儲備項目的數(shù)量、質量及成熟度，在同等條件下，優(yōu)先支持儲備項目資源豐富、項目落地可行性高的機構。

(七)管理費率

子基金投資期管理費率原則上不超過實繳規(guī)模的2.0%/年；退出期不超過已投未退本金的2.0%/年。

(八)禁止性投資行為

子基金不得從事以下業(yè)務：

1.明股實債等變相增加政府債務的業(yè)務；

2.融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務；

3.投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

4.向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；

5.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

6.進行承擔無限連帶責任的對外投資；

7.發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

8.其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

(九) 信息披露要求

子基金管理機構須按照法律法規(guī)和合伙協(xié)議要求，定期向母基金報送季度、半年度和年度報告，提供年度經(jīng)審計財務報表、年度審計報告、托管報告等材料，并在重大事項發(fā)生后及時報告。母基金管理機構有權委托專業(yè)機構對子基金實施審計。

(十)提前退出

母基金將在子基金協(xié)議中作出約定，在出現(xiàn)下列情形之一時，母基金有權暫停出資或要求退出：

1.子基金管理機構自中標之日起1年以上，未按規(guī)定程序和時間要求完成子基金設立手續(xù)的；

2.母基金首期出資款撥付子基金賬戶1年以上，子基金未開展投資業(yè)務的；

3.子基金投資領域和方向不符合政策目標的；

4.子基金未按合伙協(xié)議約定投資的；

5.其他不符合子基金協(xié)議（章程）約定情形的。

母基金出資依據(jù)本條規(guī)定提前退出的，子基金管理機構及相關出資人應當予以配合。

(十一)專職管理申報機構原則上應作為專職實體對子基金進行專職管理，應明確以往管理基金與本次申報子基金關系的處理原則。中選的管理機構與母基金在簽署本次申報子基金合伙協(xié)議前不得新設立相同性質的基金。中選的管理機構應隔離多只基金之間關聯(lián)交易的風險，對潛在的在管基金與擬設子基金之間的利益沖突做出合理安排。

四、征集流程

(一)公開征集

由母基金管理機構面向市場公開征集子基金管理機構，對子基金進行初步篩選，與子基金管理機構進行子基金方案的溝通洽談。

(二)盡職調查

原則上，母基金管理機構組織第三方中介機構對候選的子基金管理機構開展盡職調查。

(三)投資立項

母基金管理機構完成盡調后，對符合設立方案的子基金進行立項。

(四)投資決策與實施

母基金管理機構對擬投子基金開展投資決策工作并實施。

五、申報方式

(一) 請有意申報的機構按照本公告要求開展子基金管理機構申報工作，并根據(jù)附件格式準備詳細申報材料。

(二) 申報材料應統(tǒng)一裝訂成冊（含目錄），按要求加蓋騎縫章。具體封面樣式、裝訂及用印規(guī)范見附件。

(三) 申報材料紙質版一式三份，郵寄或送達至：安徽省合肥市蜀山區(qū)梅山路18號國際金融中心B座34樓國元股權投資有限公司。

(四) 申報材料電子版（WORD+PDF 掃描件）請同步發(fā)送至指定郵箱：chenguopeng@gyzq.com.cn

郵件標題請注明“廣西國元產(chǎn)業(yè)基金子基金管理機構申報+機構名稱”。

(五) 聯(lián)系人及電話

聯(lián)系人：陳經(jīng)理；電話：18856055662（微信同號）

六、其他事項

(一) 申報機構應承諾對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責任，提供虛假材料的，母基金將不再進行合作，嚴重的將依法追究責任。

(二) 本公告僅是一種要約邀請行為，并不構成法律上的要約。子基金管理機構根據(jù)上述程序擇優(yōu)確定，以母基金最終投資決策結果為準；如未入選不再另行通知，母基金不承擔任何責任。

(三) 國元股權投資有限公司對本次工作相關事項擁有最終解釋權。

附件：廣西國元產(chǎn)業(yè)高質量發(fā)展投資基金子基金管理機構申請附件.docx

國元股權投資有限公司

2025年1月21日

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本文來源投資界，原文：https://news.pedaily.cn/202601/560271.shtml