中國基金報記者 李樹超 張玲

因實控人干預基金經營活動，通過基金公司旗下產品參與上市公司保底定增，所涉保底事項補償款匯至股東等行為，公募實控人、基金公司、多位公募高管等被處罰。

12月1日晚間，上市公司九鼎投資發(fā)布公告稱，九鼎投資實控人、時任公司董事吳剛收到中國證監(jiān)會行政處罰及市場禁入事先告知書。吳剛因違規(guī)干預九泰基金經營活動，被責令整改，處100萬元罰款，同時被采取證券市場5年禁入措施。

而九泰基金通過九泰久利參與上市公司保底定增的行為，被責令公司改正，處100萬元罰款。九泰基金原董事長、原總經理、原副總經理等多位高管也被給予行政處罰。

對此，九泰基金表示誠懇接受監(jiān)管處罰并高度重視，在監(jiān)管部門的指導下，做好風險化解工作，與股東進行全面業(yè)務及風險隔離，對各項問題進行了全面梳理。公司將主動與監(jiān)管部門溝通，積極落實各項整改措施，充分保障基金持有人利益。公司亦將持續(xù)提高規(guī)范公司運作水平，嚴格遵守相關法律規(guī)定，切實維護廣大投資者利益。

因干預基金公司經營活動

實控人、基金公司、高管等被罰

12月1日晚間，九鼎投資發(fā)布《關于公司實際控制人收到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰及市場禁入事先告知書的公告》。

公告稱，2021年9月28日，昆吾九鼎投資控股股份有限公司實際控制人、時任公司董事吳剛收到中國證監(jiān)會《立案告知書》，因吳剛相關行為涉嫌違反基金相關法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對吳剛立案。

近日，中國證監(jiān)會對上述案件調查完畢，并對公司實際控制人及案件其他相關責任人出具《行政處罰和市場禁入事先告知書》。

經查明，吳剛違規(guī)干預九泰基金經營活動，存在授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序的行為，責令整改，并處100萬元的罰款。同時對吳剛采取證券市場5年禁入措施。

據悉，九泰久利成立于2016年11月7日，成立規(guī)模30.04億元。該產品共214個客戶，其中單一機構客戶中信金融投資集合資金信托計劃認購金額30億元，其余213戶個人客戶共計認購448.92萬元。

2017年間，吳強先后以個人名義與五家上市公司的實控人或股東簽署了涉及保底的協議，并告知盧偉忠通過九泰久利認購參與。

2018年10月，實控人吳剛指示啟動九泰久利清算程序，于2019年9月完成該產品的清算事宜。所涉及保底事項的補償款全部匯入九州證券銀行賬戶。

監(jiān)管針對九泰基金的行為，責令九泰基金改正，并處100萬元的罰款。

對直接負責的主管人員吳強，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格36個月，并處30萬元的罰款。對其他直接責任人員盧偉忠，給予警告，暫停基金從業(yè)資格24個月，并處20萬元的罰款。對其他直接責任人員吳祖堯，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格12個月，處10萬元的罰款。

公開資料顯示，九泰基金成立于2014年7月，股東為九州證券等四家機構，而吳剛系九州證券、九泰基金實際控制人，吳強系九泰基金原董事長，盧偉忠系九泰基金原總經理，吳祖堯時任分管投資、研究業(yè)務的九泰基金副總經理。

九泰基金：誠懇接受監(jiān)管處罰并高度重視

對各項問題進行全面梳理

針對監(jiān)管處罰，九泰基金表示，2021年，公司已就該事項收到監(jiān)管機構責令改正的行政監(jiān)管措施，包括暫停相關業(yè)務、對有關高管人員采取了警示函、認定為不適當人選等。

其中，吳強先生自2020年2月7日起不再擔任九泰基金董事長，盧偉忠先生自2021年11月11日起不再擔任公司總經理，吳祖堯先生自2021年11月24日起不再擔任公司副總經理。

公司誠懇接受監(jiān)管處罰并高度重視，在監(jiān)管部門的指導下，做好風險化解工作，與股東進行全面業(yè)務及風險隔離，對各項問題進行了全面梳理。公司將主動與監(jiān)管部門溝通，積極落實各項整改措施，充分保障基金持有人利益。公司亦將持續(xù)提高規(guī)范公司運作水平，嚴格遵守相關法律規(guī)定，切實維護廣大投資者利益。

未來，九泰基金將繼續(xù)堅持深度研究，夯實權益、量化、定增業(yè)務競爭力，細化投研一體化，腳踏實地，鍛造核心競爭力，竭力為客戶提供高效的資管服務。

Wind數據顯示，截至2022年9月30日，九泰基金資產凈值合計28.94億元，其中非貨幣性資產合計27.83億元。在管基金數量25只，其中，非貨幣產品24只，混合型產品18只。

此外，12月1日晚間，由吳剛、吳強擔任實控人的九鼎投資也發(fā)布公告披露了相關詳情，由于二人目前未在公司擔任董事、監(jiān)事及其他任何職務，因此本次中國證監(jiān)會擬作出的行政處罰決定不會對公司日常生產經營活動造成重大影響。但表示，公司高度重視上述行政處罰及市場禁入的決定，將進一步規(guī)范和加強公司治理，并切實做好日常經營管理工作。

編輯：喬伊