檢查8家券商的投行業(yè)務，7家被罰、26人遭監(jiān)管，證監(jiān)會專項檢查再“亮黃牌”。

其中華金證券被暫停保薦業(yè)務3個月，華龍證券被要求全面整改。民生證券、國泰君安證券、聯(lián)儲證券、華安證券、招商證券等5家券商也被采取了相應監(jiān)管措施。

全面合規(guī)、有效運行的投行內(nèi)控機制是投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量的基礎，證監(jiān)會下一步將常態(tài)化開展投行內(nèi)控現(xiàn)場檢查。

證監(jiān)會稱，將從“帶病申報”、“一查就撤”、執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在嚴重缺陷等典型問題入手，重點檢查投行內(nèi)控制度是否健全、運行是否有效、人員及保障是否到位等，促進保薦機構(gòu)真正發(fā)揮“看門人”功能，為注冊制行穩(wěn)致遠夯實基礎。

投行內(nèi)控暴露多項問題

12月25日，證監(jiān)會發(fā)布了“證券公司投行業(yè)務內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況”的通報。據(jù)介紹，今年初證監(jiān)會組織對8家證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展專項檢查。

“檢查覆蓋股權、債券、并購重組等投行業(yè)務各條線、全流程?！弊C監(jiān)會稱，從檢查結(jié)果來看，各公司基本建立了投行業(yè)務內(nèi)部控制組織架構(gòu)，實現(xiàn)集中統(tǒng)一管理，由業(yè)務部門、質(zhì)量控制、內(nèi)核合規(guī)構(gòu)成的“三道防線”內(nèi)控體系有效運作。

不過，檢查也發(fā)現(xiàn)部分證券公司存在內(nèi)控制度和保障機制不健全、內(nèi)控把關不嚴格等問題，個別證券公司存在內(nèi)控組織架構(gòu)不合理、崗位職責利益沖突、投行團隊“承包制”管理等較為嚴重的問題。

其中，華金證券違規(guī)問題多、情節(jié)嚴重，被采取責令改正、暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務3個月的行政監(jiān)管措施，證監(jiān)會要求公司立即全面整改，著力加強投行管控。

另一家違規(guī)問題多、情節(jié)嚴重的券商是華龍證券，該券商還涉及個案違法，證監(jiān)會對其綜合采取行政處罰、監(jiān)管談話等措施，并要求公司全面整改，切實吸取教訓。

民生證券、國泰君安證券、聯(lián)儲證券、華安證券、招商證券等5家券商，也有違規(guī)但情節(jié)相對較輕，證監(jiān)會對其分別采取了責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，并要求針對性解決內(nèi)控短板問題。

值得注意的是，此次檢查之后，證監(jiān)會對26名直接責任人員及負有管理責任的人員分別采取了監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負責人、分管投行業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人、質(zhì)控部門負責人、業(yè)務部門負責人及項目組成員，并要求公司對相關責任人員進行內(nèi)部追責。

華金證券多名高管被處罰

華金證券是一家中小型券商，在2021年中國證券業(yè)協(xié)會的排名數(shù)據(jù)中，華金證券總資產(chǎn)排名第80位。

華金證券前身是設立于2000年9月的上海久聯(lián)證券經(jīng)紀有限責任公司；2005年3月，由中國航天科工集團公司等單位實施重組并更名為航天證券有限責任公司；2014年3月，公司引進戰(zhàn)投，并增資擴股，成為珠海華發(fā)投資控股有限公司旗下的重要成員企業(yè)。2014年12月，公司更名為華金證券有限責任公司。2016年12月，公司完成股份制改制，更名為“華金證券股份有限公司”。2019年7月，公司設立華金大道投資有限公司。

華金證券是一家擁有全牌照的綜合性證券公司，業(yè)務范圍涵蓋證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理、證券經(jīng)紀、證券自營、另類投資等諸多領域。目前，公司注冊資本為人民幣34.5億元。

此次專項檢查當中，華金證券問題最為嚴重，處罰也最重。

根據(jù)證監(jiān)會25日同步發(fā)布《關于對華金證券股份有限公司采取責令改正并限制業(yè)務活動監(jiān)管措施的決定》，華金證券投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制不完善。

具體而言，包括內(nèi)控組織架構(gòu)不健全、對投行項目團隊管控不力、合規(guī)人員配備不足、未嚴格落實收入遞延支付機制、“三道防線”關鍵節(jié)點把關失效等問題；在吉林碳谷碳纖維股份有限公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌、江蘇中成緊固技術發(fā)展股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市、上海香溢花城長租公寓資產(chǎn)支持計劃、錦州市國有資本投資運營（集團）有限公司2020年非公開發(fā)行公司債券等項目中，盡職調(diào)查明顯不充分，但質(zhì)控、內(nèi)核未予以充分關注。同時，華金證券也被發(fā)現(xiàn)廉潔從業(yè)風險防控機制不完善，未按廉潔從業(yè)規(guī)定聘請第三方機構(gòu)。

針對上述行為，證監(jiān)會責令其改正，并要求“引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務質(zhì)量?！弊C監(jiān)會稱，公司應嚴格按照內(nèi)部問責制度對責任人員進行內(nèi)部問責，并向上海證監(jiān)局提交書面問責報告。同時，華金證券保薦和公司債券承銷業(yè)務將被暫停至2023年2月24日。

前述資產(chǎn)支持計劃負責人、債券項目負責人以及公司債券是業(yè)務部門負責人也被分別采取了出具警示函或責令整改的措施。

值得注意的是，一同被處罰的還有華金證券時任總經(jīng)理、分管投行業(yè)務高管、內(nèi)核負責人、質(zhì)控負責人等多位高管。

證監(jiān)會11月9日發(fā)布《關于對趙麗峰、胡旭、賈廣華、徐雙采取監(jiān)管談話措施的決定》，通報了華金證券在投行內(nèi)控、廉潔從業(yè)方面的問題，并稱“趙麗峰作為時任總經(jīng)理、胡旭作為時任分管投行業(yè)務高管、賈廣華作為時任內(nèi)核負責人、徐雙作為時任質(zhì)控部門負責人，對相關違規(guī)行為負有責任”，對以上責任人采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。